《上海市科技計劃項目綜合績效評價工作規范(試行)》出爐

發布時間:2019-09-28

為貫徹落實《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》(中辦發〔2018〕37號)、《國務院關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》(國發〔2018〕25號)等文件精神,根據《上海市科技計劃項目管理辦法(試行)》(滬科規〔2019〕5號),市科委制定了《上海市科技計劃項目綜合績效評價工作規范(試行)》(以下簡稱《工作規范》)。

1明確總體要求

《工作規范》明確采用綜合績效評價方法開展項目驗收,將技術驗收與財務驗收合二為一,為科研人員減負;側重對代表性成果和項目實施效果的評價,不將“人才項目”“頭銜”“帽子”“論文數量”“獲得獎勵”等作為評價指標;根據不同計劃類別特點,建設符合科學發現和人才成長規律、突出質量貢獻績效導向的項目分類績效評價指標體系。

2明確評價流程和方法

《工作規范》明確綜合績效評價流程包括經費決算及審計、驗收申請、評前審查、評價實施四個階段。可采用同行評議、第三方評估和測試、用戶評價、現場核查等開展綜合績效評價。

3明確評價結論下達和應用

《工作規范》明確項目綜合績效評價完成后,形成綜合績效評價結論,并向社會公布。項目綜合績效評價結論分為通過、未通過和結題三類。對于項目綜合績效評價結論為通過,項目(課題)經費評議得分在80分以上,結余經費可由承擔單位統籌安排用于科研活動的直接支出;對于項目綜合績效評價結論為結題或未通過,或項目(課題)經費評議得分在80分及以下,應返還結余經費。項目綜合績效評價結論將作為后續支持的重要依據。

4明確各方責任

《工作規范》明確各責任主體的責任,加強對綜合績效評價過程監督。市科委委托項目管理機構開展綜合績效評價,并建立監督機制;項目管理機構負責實施項目綜合績效評價,向市科委報送綜合績效評價結果;項目承擔單位負責提供真實、完整、準確的驗收材料,配合開展綜合績效評價和后續工作;會計師事務所應根據委托協議要求,按照時間節點提供客觀、真實的審計報告;專家應按照獨立、客觀、公正的原則進行評價。

5明確執行期限

《工作規范》自2019年10月1日起施行,有效期至2021年6月30日。

 

上海市科技計劃項目綜合績效評價工作規范(試行)

為貫徹落實《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》(中辦發〔2018〕37號)、《國務院關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》(國發〔2018〕25號)和《關于進一步深化科技體制機制改革  增強科技創新中心策源能力的意見》(滬委辦發〔2019〕78號)等文件精神,根據《上海市科技計劃項目管理辦法(試行)》(滬科規〔2019〕5號),在上海市科技計劃項目(以下簡稱“項目”)執行期滿后,上海市科學技術委員會(以下簡稱“市科委”)采用項目綜合績效評價方法,開展項目驗收工作。為規范開展好項目綜合績效評價,制定本工作規范。

一、 總體要求

1. 項目綜合績效評價是指項目執行期滿后,根據合同的約定,從項目任務完成情況和經費管理使用情況對項目實施情況進行綜合評價。其中,任務完成方面,主要評價項目目標和考核指標的完成情況、成果效益、人才培養和組織管理等;經費管理使用方面,主要評價承擔單位項目資金撥付及自籌資金到位、預算執行、科研經費管理制度執行情況和經費開支合規性等。

2. 項目綜合績效評價側重對代表性成果和項目實施效果的評價,不將“人才項目”“頭銜”“帽子”“論文數量”“獲得獎勵”等作為評價指標。

3. 項目綜合績效評價實行分類評價。根據不同計劃類別特點,建立符合科學發現和人才成長規律、突出質量貢獻績效導向的項目分類績效評價指標體系。

基礎研究與應用基礎研究類項目以國際國內同行評價為主,重點評價新發現、新原理、新方法、新規律的原創性和科學價值、解決經濟社會發展和國家安全重大需求中關鍵科學問題的效能、支撐技術和產品開發的效果、代表性論文等科研成果的質量和水平。

技術研發類項目以用戶評價、第三方評價和市場評價為主,重點評價新技術、新方法、新產品、關鍵部件等的創新性、成熟度、穩定性、可靠性,突出成果轉化應用情況及其在解決經濟社會發展關鍵問題、支撐引領產業發展中發揮的作用。

應用示范類項目以應用推廣相關方、行業用戶和社會評價為主,以規模化應用、行業內推廣為導向,重點評價集成性、先進性、經濟適用性、輻射帶動作用及產生的經濟社會效益。

二、 工作流程和方法

項目綜合績效評價的流程主要包括經費決算及審計、驗收申請、評前審查和評價實施等主要階段。

(一)經費決算及審計

市級財政資助資金總額在100萬元以下的項目,由項目承擔單位對項目總經費進行決算,項目下設課題的,由課題承擔單位對課題經費進行決算;市級財政資助資金總額在100萬元(含)以上的項目,應委托會計師事務所開展經費決算審計。經費決算審計要求如下。

1. 項目承擔單位應在項目執行期結束后1個月內協同課題承擔單位,委托1家具有本市科技計劃項目經費審計資格的會計師事務所實施審計工作。審計費用在雙方協商、公允透明、經濟合理的原則下確定,從項目(課題)資金列支。

2. 會計師事務所應嚴格按照《上海市科研計劃項目(課題)專項經費管理辦法》等文件精神,對項目資金(包括市級財政資助資金和單位自籌資金)的管理使用情況,進行審計,在接受審計委托1個月內出具項目審計報告。項目下設課題的,應出具課題審計報告。

(二)評價申請

項目承擔單位應當在項目執行期結束后3個月內,向項目管理機構提交以下材料:

1. 項目驗收申請表;

2. 項目綜合績效自評價報告;

3. 合同約定提交的科技報告;

4. 審計報告(市級財政資助資金總額在100萬元(含)以上項目);

5. 項目承擔單位認為需要補充的其他說明材料。

(三)評前審查

項目管理機構負責對項目承擔單位提交的材料進行評前審查,審查內容主要包括材料的完整性、合規性,并在受理后15個工作日內,出具審查意見。對存在問題的,提出整改意見,由項目承擔單位進行整改。項目管理機構在收到整改材料后的15個工作日內出具復審意見。

項目承擔單位應在收到整改意見后15個工作日內提交整改材料。

(四)評價實施

項目綜合績效評價應當在通過評前審查后的3個月內完成。項目管理機構可采用同行評議、第三方評估和測試、用戶評價、現場核查等開展項目綜合績效評價。

1. 組織實施

對于市級財政資助資金總額在100萬元(含)以上的項目,一般采用會議評價方式,邀請技術專家和財務專家參加,總人數不少于5人,專家組長由技術專家擔任,財務專家擔任副組長。專家組在審閱資料、聽取匯報和質詢等基礎上,對任務完成情況和經費使用管理情況進行評價,并形成項目綜合績效評價專家組意見和項目經費評議得分,確定項目專項經費結余。如項目下設課題的,形成各課題經費評議得分,確定各課題的經費結余。

采用通訊評價方式開展項目綜合績效評價時,一般邀請不少于3名的技術專家,并可視情邀請財務專家。由專家獨立形成綜合績效評價意見,項目管理機構形成經費評議得分,并結合專家意見和經費評議得分形成綜合績效評價結論。

2. 評價結論

項目綜合績效評價結論分為通過、未通過和結題三類。

(1)按期保質完成項目合同約定的目標和任務,并合規合理管理和使用項目(課題)經費,為通過。

(2)項目(課題)在綜合績效評價中,存在下列行為之一的,為未通過。

①因非不可抗拒因素未完成項目合同約定的主要目標和任務。

②拒不配合綜合績效評價的,按未通過處理。

③未對項目(課題)專項經費進行單獨核算。

④提供虛假財務會計信息,虛列支出,套取國家財政資金。

⑤違反規定截留、擠占、挪用、轉撥、轉移項目(課題)經費。

⑥其他違反國家財經紀律或項目管理有關規定的行為。

(3)因不可抗拒因素未完成項目合同約定的主要目標和任務的,為結題。

三、 結論下達及應用

1. 項目管理機構在項目綜合績效評價實施完成1個月內,形成綜合績效評價檔案,并向市科委提交評價結論書建議。市科委審核通過后,向項目承擔單位發出綜合績效評價結論書。

2. 加強對綜合績效評價結果的應用,綜合績效評價結果作為項目后續支持的重要依據。

項目綜合績效評價結論為通過且項目(課題)承擔單位經費使用規范、信用評價好的,結余資金在項目驗收完成起兩年內(自發出綜合績效評價結論書后次年的1月1日起計算)由承擔單位統籌安排用于科研活動的直接支出;兩年后結余資金未使用完的,承擔單位應主動按原渠道返還。

3. 項目綜合績效評價結論為結題或未通過,項目下所有課題結余資金按原渠道返還;項目(課題)經費評議得分80分及以下,項目(課題)結余資金按原渠道返還。項目(課題)承擔單位應在收到綜合績效評價結論書后1個月內返還結余資金。

四、 責任與監督

1. 市科委委托項目管理機構開展綜合績效評價,并向社會公布項目綜合績效評價結論(保密項目除外)。按照不高于當年完成綜合績效評價項目數5%的比例,通過專家評價、現場考察等方式對項目經費使用情況、審計報告質量等情況進行隨機抽查,相關抽查結果按規定向社會公布,作為對相關責任主體進行信用記錄的重要依據。

2. 項目管理機構負責開展綜合績效評價,客觀真實評價項目綜合績效,并向市科委報送項目綜合績效評價結果。如在綜合績效評價過程中,發現相關責任主體存在重大問題、失信行為,應客觀及時報送市科委。

3. 會計師事務所應客觀、完整反映科研項目經費使用情況,無正當理由不按時提交審計報告,或出具的決算審計報告未能按要求如實反映被審課題資金管理和使用情況,或出現協助承擔單位弄虛作假、重大稽核失誤以及其他虛假陳述,或未勤勉盡責行為,或在市科委組織的審計監督評估不及格的,市科委給予通報批評或取消上海市科技計劃項目審計資格等處理,同時按照《中華人民共和國注冊會計師法》及國家有關法律法規追究相應責任。會計師事務所涉嫌犯罪的,市科委將移送司法機關處理。

4. 項目承擔單位應配合項目管理機構、會計師事務所等完成綜合績效評價,提供的材料應真實、完整、準確,不得把項目任務之外的成果和經費,納入相關材料。對應返還的結余資金,按期返還;對于留作使用的結余資金,按照相關規定管理使用。項目下設課題的,可參照本規范要求開展課題綜合績效評價。

5. 參與綜合績效評價的專家應恪盡職業操守,按照獨立、客觀、公正的原則進行評價。

五、 其他事項

本文件自2019年10月1日起施行,有效期至2021年6月30日。

 

附件:

1.上海市科技計劃項目綜合績效評價自評價報告

2.項目綜合績效評價專家組意見表

3.課題經費審核評議打分表(專家)

4.課題經費審核評議打分表(專家組)

5.上海市科技計劃項目綜合績效評價結論書

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